三峡财务有限责任公司内部控制有效性审计（2024-2026年）项目采购公告

采购编号：Q241100334366

1.采购条件

根据有关计划安排，采购人三峡财务有限责任公司（以下简称：采购人）对内部控制有效性审计（2024-2026年）审计项目项目进行 ✓竞争性谈判采购 □询价采购，本项目 ✓采购人自主采购 □采购代理机构为：＿/＿（以下简称：采购代理）。本项目已具备采购条件，现发布采购公告。

2.采购范围

此项目共分一个标段，按照财政部《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》、原银保监会《银行保险机构公司治理准则》、《商业银行内部控制指引》和国务院国资委《关于深化中央企业内部审计监督工作的实施意见》等规章制度相关规定，对公司及所属分公司内部控制体系建设及执行情况进行独立审计。内部控制有效性审计内容主要包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督等内部控制五要素相关情况。内部环境主要包括治理结构、机构设置与权责分配、人力资源政策、企业文化、社会责任等；风险评估主要包括风险识别、风险分析、风险应对等；控制活动主要包括决策管理、风险与合规管理、采购管理、印章管理、合同管理、资产管理、财务管理、资本管理、资金管理、流动性管理、关联交易管理、反洗钱管理、信贷业务、投资业务、结算业务、表外业务等；信息与沟通主要包括信息质量、沟通制度、信息系统等；内部监督主要包括日常监督、内部审计、内部控制评价等。审计期间为对2024年度、2025年度以及2026年度三个年度的内部控制有效性按年度分次开展审计，必要时将追溯到相关年度和延伸到审计项目开展期间。

本项目计划服务期限为合同签订之日起至2027年12月31日，具体以国家金融监督管理总局北京监管局接受公司提交的审计报告为准。

本项目计划服务进度为：

2025年4月至6月，开展三峡财务有限责任公司2024年度内部控制有效性审计，具体起讫时间根据实际情况调整；

2026年4月至6月，开展三峡财务有限责任公司2025年度内部控制有效性审计，具体起讫时间根据实际情况调整；

2027年4月至6月，开展三峡财务有限责任公司2026年度内部控制有效性审计，具体起讫时间根据实际情况调整。

3.供应商资格要求（以下条件需同时具备）

资质条件：具有有效的营业执照和执业许可证；

业绩要求：2021年1月1日至投标截止日期以来有财务公司或银行业金融机构内部控制有效性审计或类似项目的审计工作经验；

人员要求：项目现场负责人是注册会计师，执业满3年且具有财务公司或银行业金融机构内部控制有效性审计项目管理经验。注册会计师是指取得注册会计师证书在事务所执业的人员，具有国际注册会计师（ACCA）、美国注册会计师（USCPA）资格证书视同于注册会计师证书；

信誉要求：未处于中国长江三峡集团有限公司限制投标（报价）的专业范围及期限内；

财务要求：具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，财务状况良好，近三年（2021年至2023年）未出现连续亏损，近两年营业收入均在1000万元以上；

其他要求：供应商中标后不得将承揽的业务再分包或转包。

采购人 □接受 ✓不接受联合体报价。联合体报价的，应满足下列要求： / 。

采购人 □接受 ✓不接受代理商报价。

4.供应商征集

本次采购采用✓公开征集 □部分公开征集的方式确定供应商。

5.采购文件的获取

5.1 本项目报价的供应商报名截止时间： 2024 年 10 月 11 日 15 时（北京时间）。

5.2 采购人通过中国长江三峡集团有限公司电子采购平台（网址：https://eps.ctg.com.cn/，以下简称“电子采购平台”）发布采购公告。拟报名供应商须在本章5.1规定的供应商报名截止时间内登录电子采购平台，在“投标管理-我要参与”页面点击本项目下的【立即参与】按钮后，进入“我的项目”页面下载本项目的采购文件。

6.响应文件的递交

6.1 报价截止时间： 2024 年 10 月 15 日 17 时（北京时间）。

6.2 递交方式：报价截止时间前，按照电子采购平台的提示指引进行网上报价、在线递交电子版响应文件。

7.电子采购平台供应商操作流程

供应商可自行下载操作手册具体了解电子采购平台具体操作方式，下载地址：电子采购平台（网址：https://eps.ctg.com.cn/）首页“帮助中心-操作手册-供应商操作手册”。供应商操作手册中 ✓“5.1 竞争性谈判项目” □“5.2 询价采购项目”的操作流程。或咨询电子采购平台服务热线电话：400-665-1995转2。

8.联系方式