2022年下半年和2023年上半年集团公司专项审计服务项目采购公告

（采购编号：T221100333024）

1.采购条件

根据有关计划安排，我单位对2022年下半年和2023年上半年集团公司专项审计服务进行竞争性谈判采购。本项目已具备采购条件，现邀请你单位参加本项目报价。

2.采购范围

本次采购项目的服务地点主要在北京、湖北等项目所在地，预计开展4个专项审计项目及其他相关工作。受新型冠状病毒疫情影响，实际开展的审计项目时间以采购人通知为准。

本次采购项目中，专项审计项目预计包括2022年合规经营专项审计、2022年专项内控审计、国企改革三年行动专项审计以及2023年合规经营和专项内控跟踪专项审计等4个专项审计项目及其他相关工作。

现场审计工作启动时间预计为2022年7月25日到2023年6月30日，项目具体启动时间以采购人通知为准。在此期间内按照审计实施方案及相关工作要求完成现场审计工作、审计报告初稿、审计管理信息系统录入及其他相关工作；项目服务期截至2023年12月31日，在此期间完成审计工作总结（含审计案例2篇/每项）、协助编制大型专项审计管理标准、审计资料归档及其他相关工作。

项目1：2022年合规经营专项审计。项目涉及中国长江三峡集团有限公司（以下简称中国三峡集团）及所属子企业包括中国长江电力股份有限公司（以下简称长江电力）、三峡国际能源投资集团有限公司（以下简称三峡国际）、中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称三峡能源）、湖北能源集团股份有限公司（以下简称湖北能源）、长江生态环保集团有限公司（以下简称长江环保集团）、三峡资本控股有限责任公司（以下简称三峡资本）、中国水利电力对外有限公司（以下简称三峡中水电）、三峡资产管理有限公司（以下简称三峡资产）等，主要工作地点为北京、武汉、宜昌等，重点检查中国三峡集团及所属子企业合规管理体系建设及工作开展情况，包括工作机制是否健全，制度体系是否完整，执行情况是否有效等，审计期间2019年1月至今，必要时将追溯到相关年度和延伸审计到有关单位。

项目2：2022年专项内控审计。项目涉及中国三峡集团及所属子企业包括长江电力、三峡能源、湖北能源、长江环保集团、三峡资本、三峡资产等，主要工作地点为北京、武汉等，检查中国三峡集团及所属子企业对赌模式投资项目管理情况，重点关注对赌指标完成情况的真实性、完整性以及作为分期支付投资款或限售股份解禁、收取对赌补偿等程序重要依据的合规性；检查融资租赁业务管理情况，包括治理结构是否完善，内部控制制度是否健全，风险管理体系是否完整，是否聚焦主责主业发展实体经济，并重点关注融资租赁公司履行行业监管要求情况，审计期间2019年1月至今，必要时将追溯到相关年度和延伸审计到有关单位。

项目3：国企改革三年行动专项审计。项目涉及中国三峡集团及所属子企业长江电力、三峡国际、三峡能源、湖北能源、三峡资本、中水电、三峡科技有限责任公司等，主要工作地点为北京、武汉等，检查中国三峡集团及所属子企业主要改革工作任务部署和具体落实情况，审计期间2020年1月至今，必要时将延伸审计到有关单位。

项目4：2023年合规经营和专项内控跟踪专项审计项目。项目涉及中国三峡集团及所属子企业，主要工作地点为北京、武汉、宜昌等，依照上级监管要求聚焦重点关注专题，对专项内控和合规经营开展跟踪审计，审计期间2020年1月至2022年12月，必要时将追溯到相关年度和延伸审计到有关单位。

本项目共划分以下2个标段：

标段1：2022年合规经营专项审计、2022年专项内控审计、国企改革三年行动专项审计及其他相关工作。3个专项审计项目现场审计时间预计从 2022年8月1日至2022年12月31日，项目现场审计时间合计预计105个工作日，其中合规经营及专项内控审计60个工作日，国企改革三年行动专项审计45个工作日。每个项目审计管理信息系统录入、审计资料归档及剩余其他相关工作预计10个工作日。各项审计工作起始时间无先后顺序，均以采购人通知为准，报价人须能够满足同时开展上述项目的审计人员需求。

标段2：2023年合规经营和专项内控跟踪专项审计及其他相关工作。现场审计启动时间预计从2023年1月1日至2023年6月30日，工作内容根据上级监管要求、2023年中国三峡集团审计项目计划及专项审计实施方案确定，预计工作时间80个工作日。

如因新冠肺炎疫情影响，引起审计进点时间较原定计划推后或中途暂停，以上相关工作节点时间相应顺延，报价人不得以上述原因提出变更、索赔或补偿。报价人应无偿、无条件配合采购人和审计项目所在地方政府对疫情防控所做的部署和要求。

3.报价人资格要求（以下条件需同时具备）

（1）资质条件：具有独立法人资格，且为一般纳税人；在中国注册会计师协会公布的《2020年度业务收入前100家会计师事务所信息》中列前30名；

（2）人员要求：项目经理必须为注册会计师，2019年至2021年（以合同签订时间为准），至少具有主持3个国资委或央企及其二级子企业委托的内部审计项目经验，工作年限不低于6年（需提供执业资格文件、合同文本、隶属关系等证明材料）。

（3）业绩要求：2019年至2021年（以合同签订时间为准），具有承担过国资委或央企及其二级子企业委托的内部审计业绩不低于5项（需提供合同文本、隶属关系等证明材料）；

（4）财务要求：2020年、2021年企业无连续亏损情况（提供经审计的财务报表）；

（5）信誉要求：未处于中国长江三峡集团有限公司限制投标报价的专业范围及期限内。

（6）其他要求：采购人不接受两个或两个以上公司（企业）法人组成的联合（营）体的报价，报价人均可对本项目的2个标段同时进行报价。

4.报价人征集

本次采购采用公开征集方式确定供应商。

5.采购文件的获取

通过中国长江三峡集团有限公司新电子采购平台（https://eps.ctg.com.cn/）发出电子版采购文件，不再发出纸质采购文件，采购文件发出时间以项目发布时间为准。。

5.1 采购文件获取截止时间：北京时间2022年7月18日9时。

5.2 采购文件售价：免费下载。

5.3 有意向的报价人须登录中国长江三峡集团有限公司新电子采购平台（网址：https://eps.ctg.com.cn/，以下简称“新平台”，服务热线电话：400-665-1995转2）进行免费注册成为注册供应商：

5.3.1针对已在旧平台（http://epp.ctg.com.cn/）拥有账号的供应商用户，可直接通过注册旧平台时预留手机号采取“忘记密码”重置密码的方式进行登录，如操作提示错误，可联系平台服务热线处理；

5.3.2针对未在旧平台注册过账号的供应商用户，可直接通过新平台注册入口提交信息申请入库，经审核通过后成为新平台投标用户。

5.4 参与本项目须登录新平台，在采购文件规定的文件获取时间内，在“投标管理-我要参与”页面点击【立即参与】按钮后，跳转至“投标管理-我的项目”页面，下载采购文件。

6.报价文件的递交

报价截止时间：2022年7月21日10时（北京时间）；本次报价采用在线递交：报价人需通过中国长江三峡集团有限公司新电子采购平台（https://eps.ctg.com.cn/)进行网上报价、在线递交电子版报价文件，（报价人上传至电子采购平台的报价为签字盖章的PDF版级可编辑版），取消提交纸质版报价文件的要求（报价人可自行下载操作手册具体了解电子采购平台具体操作方式，下载地址：电子采购平台（网址：https://eps.ctg.com.cn/）首页“帮助中心-操作手册-供应商操作手册”。供应商操作手册中5.1为 “竞争性谈判项目”的操作流程。或咨询电子采购平台服务热线电话：400-665-1995转2）。

7.联系方式

采购人：中国长江三峡集团有限公司

联系地址：北京市海淀区玉渊潭南路1号B座

邮政编码：100038

联系人：陈先生

电话：010-57082030/57082359

电子邮箱：chen_mingyu@ctg.com.cn

采购代理：三峡国际招标有限责任公司

地址：北京市通州区新华北街 156 号保利大都汇T1楼

联系人：于先生

电话：010-57082327

邮箱：yu_xinghai@ctg.com.cn

监督机构：中国长江三峡集团有限公司采购与物资管理中心

监督电话：010-57082342

新电子采购平台注册及报价文件上传问题。

客服热线电话：400-665-1995 转 2。